Определен порядок лицензирования профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг

В Министерстве юстиции прошло государственную регистрацию Положение о лицензионных процедурах профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг (регистрационный номер 3850 от 09.06.2026 г.).

Данное Положение определяет порядок лицензирования профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника и доверительного управляющего инвестиционными активами на рынке ценных бумаг.

Для осуществления вышеуказанных лицензируемых видов деятельности юридическим лицам выдается типовая лицензия с неограниченным сроком действия. При этом от банков и страховых организаций не требуется получение лицензии для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В документе для соискателя лицензии установлены следующие лицензионные требования и условия:

соблюдение требований законодательства в сфере рынка ценных бумаг; минимальный размер уставного капитала, сформированного в виде денежных средств, по каждому виду лицензируемой деятельности должен составлять:

▪️ с 1 июля 2026 года – 3 000-кратный размер БРВ;

▪️ с 1 июля 2027 года – 4 000-кратный размер БРВ;

▪️ с 1 июля 2028 года – 6 000-кратный размер БРВ;

наличие как минимум одного работника (контролера), на которого возложена функция осуществления внутреннего контроля, и другие.

Сбор за рассмотрение лицензирующим органом (Национальное агентство перспективных проектов) представленных документов для получения лицензии не взимается.

Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается в течение 20 рабочих дней со дня приема заявления соискателя лицензии.

Лицензия оформляется в электронной форме с проставлением QR-кода и размещается на официальном веб-сайте лицензирующего органа.

Определен порядок лицензирования профессиональной деятельности в качестве фондовой биржи и организатора внебиржевых торгов ценными бумагами

В Министерстве юстиции прошло государственную регистрацию Положение о лицензионных процедурах деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевых торгов ценными бумагами (регистрационный номер 3851 от 09.06.2026 г.).

Данное Положение определяет порядок лицензирования профессиональной деятельности в качестве фондовой биржи и организатора внебиржевых торгов ценными бумагами.

Для осуществления деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевых торгов ценными бумагами юридическим лицам выдается лицензия с неограниченным сроком действия.

В документе для соискателя лицензии установлены следующие лицензионные требования и условия:

формирование уставного фонда в виде денежных средств в размере 5 800-кратного размера БРВ;
согласование с лицензирующим органом реализации долей в уставном капитале физическим и юридическим лицам, в том числе нерезидентам, а также смены директора лицензиата и его заместителей;
осуществление котировки биржевых товаров на основе соотношения спроса и предложения на них и другие.

Сбор за рассмотрение лицензирующим органом (Национальное агентство перспективных проектов) представленных документов для получения лицензии, а также за переоформление лицензии не взимается.

Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается в течение 20 рабочих дней со дня приема заявления соискателя лицензии.

Лицензия оформляется в электронной форме с проставлением QR-кода и размещается на официальном веб-сайте лицензирующего органа.

Определен порядок уведомления уполномоченного органа для начала или прекращения деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг

В Министерстве юстиции прошло государственную регистрацию Положение о порядке уведомления уполномоченного органа для начала или прекращения деятельности инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг (регистрационный номер 3852 от 09.06.2026 г.).

Отныне для начала деятельности инвестиционного консультанта юридические лица направляют электронное уведомление в Национальное агентство перспективных проектов через специальную информационную систему с помощью OneID.

В уведомлении в электронной форме представляются основные сведения об организации, квалификационные сертификаты руководителя и специалистов, а также документы, подтверждающие соответствие установленным требованиям. Требование дополнительных документов, не предусмотренных законодательством, не допускается.

Представленные сведения проверяются автоматически через информационную систему. Уведомление, направленное в соответствии с требованиями, принимается в тот же день, и в течение 1 рабочего дня оформляется электронное подтверждение.

Уведомление не принимается в случаях представления недостоверных сведений, невыполнения установленных требований или при наличии предусмотренных законодательством ограничений для осуществления деятельности.

В случае изменения наименования или юридического адреса организации, зарегистрированной в качестве инвестиционного консультанта, уполномоченный орган должен быть уведомлен об этом в течение 10 рабочих дней.

Также установлен ряд требований для осуществления деятельности инвестиционного консультанта в уведомительном порядке.

В частности, организация должна иметь собственные средства в размере не менее 50 млн сумов, иметь возможность электронного взаимодействия с участниками рынка ценных бумаг, а также наладить систему внутреннего учета и контроля.

Кроме того, руководитель и специалисты должны соответствовать требованиям к образованию, стажу работы и квалификационным требованиям, а также не иметь судимости за экономические и коррупционные преступления.

Если инвестиционный консультант использует собственное программное обеспечение, также должны иметься документы, подтверждающие авторское право на него.